IEEE 投稿时如何处理与 arXiv 预印本的版权和查重问题？

首先给出一个定心丸：IEEE 官方完全允许并支持作者在投稿前使用 arXiv 或 TechRxiv 发布预印本。 这不被视为“一稿多投”或“重复发表”。

但是，为了避免在审稿和出版阶段遇到麻烦，您必须严格遵守以下三个阶段的操作规范。

第一阶段：投稿前 (查重与申报)

最核心的担忧是：IEEE 使用 iThenticate (CrossCheck) 查重时，会不会把我和我在 arXiv 上的文章判为重复？

1. 查重系统的机制

IEEE 的编辑和审稿人非常清楚 arXiv 的存在。iThenticate 系统虽然会扫出高重复率（甚至 100%），但生成的报告会列出重复源是 "arXiv.org"。

• 编辑的操作： 编辑看到来源是预印本库时，会人工剔除这部分的重复率，只看与其他论文的重复情况。
• 您的操作： 您不需要做任何“改写”来规避自己的 arXiv 文章。

2. 关键动作：Cover Letter 申报

为了防止机器初审直接被拒（Auto-reject），您必须在投稿系统（ScholarOne）的 Cover Letter 或 Comments to Editor 中明确声明。

• 话术模板：

"This manuscript has been submitted as a preprint to arXiv (Identifier: arXiv:230x.xxxxx) [or TechRxiv]. It has not been published in any other peer-reviewed journals or conferences." (中文意译：本文稿已在 arXiv 发布预印本，ID 为...，但尚未在其他同行评审期刊或会议上发表。)

3. 双盲评审 (Double-Blind Review) 的特殊处理

如果投的是 IEEE 顶级会议（如 CVPR, ICCV）或要求双盲的期刊：

• 不要引用自己： 正文中不要出现 "As we showed in [1] (pointing to arXiv)..." 这种暴露身份的写法。
• 不要放链接： 投稿版本中不要包含指向 arXiv 的链接。
• 无需删除 arXiv： 您不需要把 arXiv 下架（其实 arXiv 也不允许随便下架），审稿人被要求不去主动搜索 arXiv，需遵守职业道德。

第二阶段：录用后 (版权转让)

当文章被接收 (Accepted) 后，您需要签署 IEEE Copyright Form。

1. 版权归属

签署版权协议意味着您将论文的最终出版版权转让给了 IEEE，但 IEEE 保留了作者对预印本 (Preprint) 的部分权利。

• 您不需要删除 arXiv 上的文章。
• 您不需要为此向 IEEE 申请特殊许可。

2. 绝对禁区 (DO NOT)

千万不要将 IEEE 排版好的、带页眉页脚和 Logo 的最终 PDF (Final Version of Record) 上传覆盖到 arXiv。这是严重的侵权行为。

• arXiv 上只能放： 作者手稿 (Author's Accepted Manuscript, AAM) 或最初的预印本版本。

第三阶段：出版后 (更新 arXiv)

为了符合 IEEE 的 "Post-Publication Policy"，在论文正式见刊（有了 DOI）后，您有义务回到 arXiv 进行最后一步更新。

1. 添加 DOI 链接

登录 arXiv，在 metadata 中添加 IEEE 论文的 DOI 链接。

2. 添加版权声明 (Copyright Notice)

IEEE 要求在预印本的首页（或在 arXiv 的 Comments 字段）添加特定的声明，告知读者该文已正式出版。

• 官方标准声明文本：

"© 2024 IEEE. Personal use of this material is permitted. Permission from IEEE must be obtained for all other uses, in any current or future media, including reprinting/republishing this material for advertising or promotional purposes, creating new collective works, for resale or redistribution to servers or lists, or reuse of any copyrighted component of this work in other works."

3. 更新引文信息

将 arXiv 上的引用格式更新为 IEEE 正式发表的引用格式（例如：IEEE Transactions on Pattern Analysis and Machine Intelligence, Vol. XX, No. X...），这样引用才能算到您的正式发表记录里，而不是分流给 arXiv。

总结：操作清单

1. 投： 大胆投，无需改写。
2. 说： 在 Cover Letter 里老实交代 "This is an arXiv preprint..."。
3. 盲： 如果是盲审，正文里别引用自己的 arXiv 链接。
4. 改： 录用后，去 arXiv 上把状态改为 "Accepted by IEEE XXX"，加上 DOI 和版权声明，但别传 IEEE 的最终 PDF。