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什么是预印本（Preprint）？会议投稿前发 arXiv 会影响录用吗？

预印本|2026-08-05 15:10:33|阅读量：12

在现代学术出版体系（尤其是计算机科学 CS、人工智能 AI、物理学及数学领域）中，arXiv、bioRxiv、medRxiv 等预印本平台（Preprint Servers）已成为科研人员快速公开研究成果的标准配置。

然而，对于许多初涉科研的研究生或青年学者而言，常会产生严重的顾虑： “在把论文投给学术会议之前，先把它上传到 arXiv 算不算公开发表？” “会议正处于双盲评审（Double-Blind Review）阶段，审稿人如果在 arXiv 上搜到了我的名字，会因为违反匿名规则直接拒绝（Desk Reject）我的论文吗？”

了解预印本的本质以及各大主流学术会议对预印本的官方政策（Preprint Policy），对于保护科研成果优先权（Claim Priority）同时规避学术风控至关重要。

预印本 arXiv 发布与双盲评审风控流向图

一、 什么是预印本（Preprint）？

预印本（Preprint） 指的是尚未经过同行评审（Peer Review）、尚未在正式学术期刊或会议论文集（Proceedings）中正式出版的学术论文完整手稿。

预印本的三大核心特征：

  1. 零同行评审：预印本平台仅进行基础的格式与内容合规性筛查（如排查恶意广告、敏感词），不进行学术质量的 Peer Review。

  2. 快速占位与开放获取（Open Access）：上传后通常 24 至 48 小时内即可在线公开，并获得一个永久性的 DOI 或 arXiv ID。这能帮助作者在竞争极其激烈的领域抢先宣布对某一 Idea 或算法的优先权（Claim Priority）。

  3. 允许版本迭代：作者可以根据同行的反馈，在平台上持续更新版本（v1, v2, v3...），但历史版本全部留痕。

二、 核心焦点：会议投稿前发 arXiv 会影响录用吗？

直接结论：在绝大多数现代主流学术会议（如 IEEE、ACM、CCF 推荐会议及 NeurIPS、CVPR、ACL 等顶会）中，投稿前或审稿期间发表 arXiv 预印本是 100% 被允许的，绝对不会被算作“一稿多投”或“重复发表”。

然而，“允许发表”并不等于“毫无限制”。在实际操作中，必须严格区分单盲与双盲评审会议的规则红线：

                        [打算在投稿前/审稿期发 arXiv]
                                     │
                                     ▼
                        目标会议的同行评审机制是什么？
                                     │
                     ┌───────────────┴───────────────┐
                     ▼                               ▼
          【单盲评审 (Single-Blind)】        【双盲评审 (Double-Blind)】
                     │                               │
                     ▼                               ▼
             100% 完全合规                  允许上传，但必须遵守两项红线：
           (无任何匿名泄露风险)             1. 严禁在预印本中提及投稿 Paper ID
                                            2. 严禁向审稿人主动宣传/发送 arXiv 链接

1. 单盲评审会议（Single-Blind Conferences）

审稿人知道作者姓名与单位，作者不知道审稿人身份。在此类会议中，发 arXiv 对评审没有任何负面影响。

2. 双盲评审会议（Double-Blind Conferences）

审稿人与作者互不知晓身份。主流学会（如 IEEE, ACM, ACL, NeurIPS）对双盲会议下的预印本有着极其明确的“双向保护红线”：

  • 合规行为：作者允许在 arXiv 上发布论文（包含作者姓名与单位）。

  • 违规红线（触发 Desk Reject）：

    • 严禁在提交给会议的匿名论文（Anonymous Submission）中引用自己的 arXiv 预印本并标注 "Our work [1]"，这会导致匿名失效。

    • 严禁在 arXiv 预印本的标题、摘要或致谢中标注该论文正投递给某具体会议的 Paper ID（例如 "Under review at CVPR 2026, Paper #1234"）。

    • 严禁通过社交媒体（Twitter/X、LinkedIn 等）或 Email 向可能的审稿人定向推介自己的 arXiv 链接（被视为诱导或破坏双盲机制）。

三、 预印本发布的“最佳实践流程”

为了在保护优先权的同时做到 100% 学术合规，建议遵循以下标准四步法：

  1. 查阅目标会议的 Call for Papers (CFP)： 在论文上传 arXiv 前，前往会议官网的 Submission Guidelines 页面，搜索关键词 “Preprint Policy” 或 “Dual Submission”，确认会议对预印本无特殊禁令（绝大多数无禁令）。

  2. 保持标题与摘要高度一致： arXiv 上的标题与投给会议的匿名文稿标题可以保持一致，审稿人被严格禁止主动在 Google/arXiv 上搜索论文标题来破译作者身份（主流会议的审稿承诺书中均有此免责条款）。

  3. 录用后的“版本关联（Version Link）”： 当论文被会议最终录用并正式出版后，回到 arXiv 后台更新元数据（Update Metadata），在 DOI 栏目 中填写会议论文集（Proceedings）的官方 DOI。arXiv 会自动在页面上方显示："This article has been accepted by [Conference Name]"。

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